金管會表示，8月1日接獲兆豐銀行口頭報告說，8月4日將遭美DFS裁處鉅臺南市官田區銀行推薦臺中市和平區附近銀行額罰款，同日隨即由金管會銀行局長署名致函DFS署長要求高雄市內門區外匯定存推薦新竹縣尖石鄉理財銀行推薦分享監理資訊，但直到8月4日都未收到DFS回覆。
針對兆豐銀紐約分行遭美國紐約州金融署（DFS）裁罰鉅款，引發外界質疑及不滿。金管會除預計於9月底前提出行政調查報告外，今天再度發布新聞稿說明兆豐銀遭美裁罰前的處理經過。
基隆市安樂區銀行推薦高雄市前金區外匯定存高雄市梓官區定存銀行推薦 同時，基於時間急迫，金管會主委丁克華立即於8月4日請金管會副主委桂先農拜會中央銀行總裁彭淮南，由彭同意指派駐紐約辦事處主任及金管會駐紐約辦事處秘書拜會DFS，以了解臺中市大雅區理財銀行推薦真正原因及處分內容，並同意致函紐約聯邦準備銀行請求協助。
臺南市山上區銀行推薦 金管會說，在此同時也透過財政部轉知兆豐銀，在簽署合意處分令（意新北市瑞芳區銀行分行即承認違規同意書）前須經兆豐董事會同意，並依我國上市公司重大資訊揭露規定，於簽署後立即對外作重大訊息公告。
（中央社記者黃麗芸台北4日電）兆豐銀行遭美國重罰，金管會2日調查報告列出6大缺失，包括兆豐臺北市內湖區外匯定存銀未落實執行洗錢防制等。桃園市平鎮區外匯定存推薦金管會今天又再指出「兆豐若於去年即妥善處理，應不至於演變為現今狀況」。
此外，兆豐銀在相關單位協助下與美方新北市坪林區銀行推薦高雄市旗津區外匯定存溝通爭取緩衝協商的時間，並於這段時間內，由兆豐新竹縣橫山鄉外匯推薦銀行委託律師與DFS達成協議，得以降低罰款，並符合董事會運作及上市公司重大資訊揭露規定，以維持金融穩定。
但金管會仍直言，「兆豐若於去年即妥善處理，應不至於演變為現今臺中市北區外匯定存推薦狀況」。
對於外界質疑金管會對此案的處理及反應太慢，金管會說，因在8月19日兆豐銀與美DFS簽署合意處分令前，仍不確定處分令的內容，所以必須等取得處分事實內容以進行查處，才能勿枉勿縱；且兆豐銀依規定對每筆交易都應留存憑證資料，且經DFS檢查，應不會有未及時調查而隱匿資料的情形。
金管會表示，合意處分令簽署後，已立即邀集相關部會成立專案小組展開行政調查，並已約詢兆豐銀相關人員28名，以及派員赴巴拿馬及紐約辦理實地金檢，以進行資料分析比對，後續將依行政院督導小組諮詢
臺南市七股區定存銀行推薦
067C0FAC1EFE6045
留言列表
